行情、证券与交易记录

要处理的事后台入口
核对台股、美股报价状态及来源授权市场管理 → 行情来源
查询或维护股票、ETF、指数市场管理 → 证券资料
查看客户买卖委托、成交、结算或强平持仓管理 → 交易记录
查看客户剩余持仓、可卖或可平数量持仓管理 → 用户持仓
维护发行期、办理中签、认缴和拨券市场管理 → IPO 管理

证券资料属于平台目录。交易记录和持仓按当前管理员的客户归属查询，超级管理员也受此限制。普通现货和 1 倍合约由客户在 H5 操作，后台的交易记录和用户持仓供查阅。

检查行情来源

客户反馈没有报价、行情未更新或不能下单时，打开 市场管理 → 行情来源，点 刷新状态。在对应的市场卡片逐项核对。

  1. 看 报价采集、报价状态 和 最近报价记录（UTC），判断最近一次取到报价的时间。美股启用实时连接时可同时核对 WebSocket 连接 和 市场状态。连接已鉴权时也可能处于休市。
  2. 看 展示授权 和 交易行情资格。客户能看到收盘快照、历史 K 线或本地样本，表示已有可展示数据。下单还需要开市、有效报价、适用费用和该项业务开放。
  3. 核对具体证券时，到 市场管理 → 证券资料 用代码和交易所定位，查看 来源映射。有映射表示平台目录已对应到供应商证券，报价是否可用仍需核对行情来源。

行情来源后台，标出刷新按钮、报价状态、展示授权和交易行情资格

① 刷新状态　② 报价状态与最近记录　③ 展示授权与交易行情资格。图中为早期验收时的来源状态，实际状态以当前页面为准。

只有来源已开放 目录同步 且角色有同步权限时，才可选择台股交易所（上市或上柜），填写从 0 开始的 目录页码，点 同步本页。同步只为已维护且代码、交易所匹配的证券补来源映射。处理后查看接收、匹配、新增映射、未匹配和映射冲突数量，再回证券资料核对目标标的。

维护证券资料

  1. 打开 市场管理 → 证券资料，在 证券搜索 输入代码或名称，可按市场、交易所、证券类型和上市状态缩小范围，点 查询。
  2. 已有标的点 详情 核对市场、币种、每张股数、最小报价单位、上市状态及来源映射。维护资料时点 编辑，可更新名称、每张股数、最小报价单位和上市状态。
  3. 补充新标的时点 新增证券。选择交易所，填证券代码、类型、名称、每张股数、最小报价单位和上市状态。市场与币种随交易所确定，每张股数填正整数。
  4. 点 保存，按代码和交易所查询并复核。普通股票与 ETF 随证券资料关联普通交易商品。已有持仓的卖出仍按原持仓的张股规格处理。

获授权的设置管理员可在 系统管理 → 系统设置 → 市场配置 维护开收盘时间。台股按台北当地时间，美股按纽约当地时间并随夏令时调整，周末固定停盘。适用交易手续费在同页 业务配置 → 交易手续费 按业务、方式、市场和币种维护。空白表示未配置，明确免费才填零。

查交易与结算

  1. 打开 持仓管理 → 交易记录，选择 买入记录、卖出记录 或 系统强平。空头开仓归入卖出，空头平仓归入买入。系统强平有独立查看权限。
  2. 用 交易账户、订单号 或市场定位，按需要选交易模式、方向、开平、委托类型或状态，再点 查询。查 1 倍合约时选择 1倍合约 或 全部模式。
  3. 点 详情，先核对订单号、证券、币种、委托张数与股数。限价单还应核对 委托价、委托期限 和 市场当地到期时间。
  4. 已成交单在 成交 查看实际价格、股数、费用、资金变动和记账时间。卖出或平仓如有结算，再看结算状态、已实现盈亏和净入账。具备关联权限时可用 查看关联持仓、查看资金流水 交叉核对。
委托状态复核位置
待处理、委托中看订单和限价条件。等待成交时，成交价、实际费用和结算尚未生成。
已成交看成交详情及相关持仓。涉及资金变动时再看资金分录。卖出净入账为零时仍有成交和结算记录。
撤单处理中回查同一订单，等原单显示最终结果。
已撤单、已到期如原单冻结过资金或占用持仓，在资金记录或持仓详情核对相应释放。
已拒绝按原单状态及提示排查，必要时核对行情、交易时段和客户可用余额。

强平单在 系统强平 → 详情 另有 触发依据、强平损失分摊 和 系统审计。对账时分别核对触发价与时间、实际成交和结算，以及客户和平台承担金额。客户承担额以该仓剩余本金为上限。

查用户持仓

  1. 打开 持仓管理 → 用户持仓，用 交易账户 或 持仓编号 定位，可按市场、交易方式、方向及持仓状态筛选，点 查询。
  2. 点 详情，核对证券、开仓或买入成本、剩余股数、可卖股数或可平股数。待卖出或待平仓委托占用的股数单独显示。
  3. 持有中、部分减仓 和 已结清 是持仓状态。合约另有冻结本金及强平信息。按权限可点 查看交易记录、查看开仓委托 或 查看强平记录 回查原单。

执行与协同的持仓、交易及其资金明细从对应的钱包管理进入。