IPO 与现金增资
发行运营人员维护发行期和规则，客户归属管理员办理本期申请，采集、发布、审核、代确认认缴和拨券分别授权。对应发行来源开放后可采集草稿，客户可在 IPO 申购开关启用且本期开放的窗口内申请。
采集草稿并发布本期
- 打开 市场管理 → IPO 管理。来源已开放且有采集权限时，点 采集台股草稿 或 采集美股草稿。采集新增草稿或刷新来源资料，发布由运营另行确认。
- 用证券、市场、发行类型、状态筛选，在对应行点 查看期次。同一证券可能有多期，按发行类型和来源日期定位。来源资料可核对最近和首次采集。转板期次或缺少可核实发行日期的资料只供查阅。
- 在草稿点 补全规则 或 编辑规则。选择同市场、同币种、同代码的证券，填写 每股申购价、平台可分配额度、申购数量步长，按需填单笔最少和最多股数。额度和数量填整股，并与步长匹配。平台可分配额度单独维护，来源公开发行股数供参考。
- 按台北时间填申购起止、认缴截止、拨券及上市时间。选填抽签时间时，应在申购截止后或同时、认缴截止前。认缴截止不得晚于拨券时间。点 保存规则。
- 核对期次、每股价格、平台额度及时间后，点 发布商品 → 确认发布。回读 已发布、关联商品 和 本期申请。已发布规则供查阅。标有 本地展示样本 的期次即使发布也暂停交易，只用于展示。
在本期办理中签、认缴和拨券
在同一发行期详情下方打开 本期申请。用 全部申请 看包含未中签和已取消在内的原单，用阶段筛选找待办，点 查看办理。从 客户管理 → 申购管理 也可按 申购类型 → IPO 查询。
① 本期时间 ② 按办理阶段筛选 ③ 勾选待审单后使用批量中签审核。图中为测试期次。
| 阶段 | 操作及核对 |
|---|---|
| 待审核 | 到中签审核开放时间后打开原单。点 核准中签，选 全部核准 或 部分核准，部分核准须填符合本期步长的中签股数和原因，再点 确认核准中签。未中签时点 驳回中签，填原因后确认。中签后占用发行额度并形成应付本金，申请和中签阶段均无扣款。 |
| 待认缴（含待补缴） | 截止前，客户可在 H5 一次付清。有权限的管理员可点 代确认认缴，核对原单应付、币种并填原因后确认。仅从客户同币可用余额一次扣足本金。余额不足时先核对余额，截止前补足后再办。截止后保留待补缴记录，客户和管理员均无法继续认缴。 |
| 待拨券 | 足额认缴后，核对 认缴状态 为 已认缴、已付等于应缴并查看缴款记录。到达拨券时间，已启用的任务会自动处理。有权限时也可在原单点 拨券 并确认。 |
| 已完成 | 回读 已拨券、实际拨券时间和关联持仓。拨券成功生成一笔原单关联持仓，未到上市时间仍不可卖。 |
| 未中签或已取消 | 在 全部申请 查原因。确认中签但从未实付、未拨券的订单，可按权限点 取消未付中签，填写原因并确认。取消释放发行额度并保留原中签结果。 |
同一期有多笔待审时，逐笔勾选，最多 50 笔。点 批量中签审核，逐单核对中签股数、预计应付本金和原因，再点 确认中签。逐笔看回执，批审只确认所选申请的中签股数和应付本金。结果待确认时打开 核对原批次 或原单的 核对原操作。如果页面提示到申购管理核对原批次，按提示转到 客户管理 → 申购管理。
① 先核对批次结果汇总 ② 再检查逐笔中签审核结果。
认缴后可在原单的 缴款记录 或 资金管理 → 资金记录 查看 IPO认缴 的实际分录。拨券后用持仓和原单复核，客户可在 H5 消息查看相应通知。